美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)近日對多家美國金融機構開出了高達5.49億美元的罰單，原因是這些機構承認無法提供其員工使用手機信息應用進行的業務討論記錄，其中包括「高層人員」。
監管機構稱，這些機構的員工使用個人設備通過 iMessage、WhatsApp 或 Signal 等應用討論官方業務，而這些「非正式溝通」沒有被「保存或保留」。這違反了1934年證券交易法的記錄保留規則，和1940年投資顧問法的類似規則，以及CFTC的記錄保留要求。
具體來看，美國證券交易委員會對富國銀行罰款1.25億美元，法國巴黎銀行和SGAS均被罰款3500萬美元，其他機構也被罰款1000萬美元-2500萬美元不等。
近年來，美國監管機構持續打擊銀行家們將私人信息平台用於與工作相關的目的，如WhatsApp和個人電子郵件地址，因為他們的僱主無法有效監控這些平台。
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