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期貨和衍生品法草案三審稿進一步加強衍生品交易監管

期貨和衍生品法草案三審稿進一步加強衍生品交易監管

責任編輯:羅維維 2022-04-18 11:21:37 來源:香港商報網

   據新華社報道,期貨和衍生品法草案三審稿18日提請十三屆全國人大常委會第三十四次會議審議。三審稿進一步加強對衍生品交易的監管,切實防範金融風險。

 三審稿強化機構監管,明確金融機構開展衍生品交易業務,應當依法經過批准或者核准,履行交易者適當性管理義務,並遵守國家有關監督管理規定;完善衍生品交易報告庫制度;明確該法規定的行政處罰,「由國務院期貨監督管理機構、國務院授權的部門按照國務院規定的職責分工作出決定」。

 三審稿進一步完善相關合約概念的規定,並按照巴塞爾委員會和國際證監會組織有關衍生品的定義,明確互換合約、遠期合約屬於金融合約,規定:本法所稱互換合約,是指約定在將來某一特定時間內相互交換特定標的物的金融合約;本法所稱遠期合約,是指期貨合約以外的,約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的金融合約。

 同時,三審稿進一步完善境外機構在境內市場營銷活動的管理規則,並明確境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動,應當經國務院期貨監督管理機構批准,適用本法的相關規定;境內機構為境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動,應當經國務院期貨監督管理機構批准;任何單位或者個人不得從事違反前兩款規定的期貨市場營銷、推介及招攬活動。(圖:新華社)


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