英國金融行為監管局(FCA)昨日公布，滙控(005)因反洗錢流程有疏忽，被該局處以6395萬英鎊(約6.65億港元)罰款。
FCA表示，從2010年3月底至2018年3月底的八年，滙控交易監督系統的三個關鍵環節出現嚴重缺失。當局指，滙控犯了一連串錯誤，包括2014年前就洗錢及恐怖主義融資方面監控不足，2016年後就有關風險評估欠佳，而且並無檢查監控系統中數據的準確性及完整性。而有關缺失不能接受，令到銀行及社區面臨可避免的風險，尤其作出補救需要很長時間。
滙控：致力打擊金融犯罪
當局亦指，滙控對調查結果並無異議，並同意盡早和解，因此可獲扣減30%的罰款，並提到滙控已經對反洗錢程序進行大規模補救計劃，並受到監管局的監督。
外電引述滙控回應指，很高興解決有關問題，強調集團致力打擊金融犯罪，保障全球金融體系的完整性。滙控昨日股價升2.77%，收報46.4元。全日成交18.42億元。
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