證監會7日發表最新的《季度報告》，受惠港股成交按年增加25%、投資收益轉好，證監會季度收入按年大增94%至7.32億元，季度支出則增8%至5.26億元，盈餘2.06億元，較去年同期虧損1.11億元明顯改善。

　總結上半財年，證監會收入增72%至13.6億元，支出增近一成至10.5億元，盈餘3.11億元，上年度半年虧損1.64億元。至9月底，證監會累積盈餘70.06億元，當中30億元預留作購置物業儲備。

　上季審閱61宗IPO申請

　為提醒投資者慎防網上投資騙局，季內展開一項新活動，並刊發了《執法通訊》特別版，證監會亦推出Facebook官方專頁作為額外平台，以便向公眾提供最新監管資訊和投資者警示。

　證監會對持牌機構進行了80次現場視察，以查核它們遵守監管規定的情況。公開發售的40隻單位信託及互惠基金(包括25隻在香港註冊成立的基金)和73項非上市結構性投資產品得到證監會認可；證監會審閱了61宗新上市(IPO)申請，其中包括2宗來自具有同股不同權架構的公司的申請，及7宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

　處罰兩家持牌機構

　在檢視各上市公司的披露情況時，根據《證券及期貨條例》第179條強制上市公司提交有關的紀錄及文件，就17宗個案發出指示。另對兩家持牌機構及7名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額達670萬元。10月，高盛(亞洲)有限責任公司因犯有嚴重監管缺失而遭譴責及罰款3.5億美元。因應股價及成交量的異動，該會還提出了2417項索取交易及帳戶紀錄的要求。